Every year, FINRA and the SEC tell broker-dealers exactly what they perceive as heightened risks to the market and investors. In this way, regulators send a clear message of what to expect during exams in the coming year. As a compliance officer, this is the roadmap that sets the tone for your efforts for the rest of 2019 and beyond. Attend our first of four webisodes to learn how you can help your firm meet these and other regulatory challenges in the year ahead. Our industry experts will discuss some of the risks spotlighted for 2019: - Supervision of Digital Assets Business - Regulatory technology - Adequacy of firms’ cybersecurity programs to protect sensitive information

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